Plantilla de Excel gratis para gestionar una matriz de riesgos (2026)

La plantilla está pensada para que empieces por las listas de apoyo y luego pases al registro principal. El orden importa, porque los desplegables de la matriz dependen de esos valores.

1. Abre la hoja Listas y revisa los valores de Áreas / Procesos, Responsables, Estados y Tipos de riesgo.
2. Ve a Matriz de Riesgos y da de alta un riesgo por fila con ID Riesgo, área, tipo, descripción del riesgo, causa y consecuencia.
3. Introduce Probabilidad (1-5) e Impacto (1-5) para que Excel calcule el Nivel de Riesgo y la Prioridad.
4. Completa Responsable, Acción preventiva / correctiva, Fecha de detección, Fecha objetivo, Estado, Riesgo residual (1-5) y comentarios.
5. Consulta Escala de Valoración para interpretar las puntuaciones de 1 a 5 y los rangos que separan Bajo, Medio, Alto y Crítico.
6. Revisa Resumen para comprobar recuentos, porcentaje con acción asignada, semáforo y gráficos.

Antes de tomar un resultado por válido, revisa que probabilidad, impacto y riesgo residual estén entre 1 y 5 y que el estado elegido coincida con el valor que quieres reflejar.

Empieza por las listas que alimentan los desplegables

Antes de escribir en la matriz, conviene revisar la hoja Listas. Ahí se editan los valores de Áreas / Procesos, Responsables, Estados y Tipos de riesgo, que luego aparecen como selección en la hoja principal.

Rellena una fila completa en Matriz de Riesgos

En Matriz de Riesgos cada riesgo ocupa una fila con sus campos de entrada. Por ejemplo, si registras un retraso en una entrega, puedes indicar el área afectada, el tipo de riesgo, la causa, la consecuencia, la probabilidad y el impacto; con esos dos últimos valores se calcula el nivel y la prioridad.

Un uso prudente es introducir primero uno o dos casos de prueba para comprobar que los desplegables y las validaciones responden como esperas antes de cargar la relación completa.

Lee los totales y el estado general

La hoja Resumen muestra el total de riesgos registrados, los abiertos, los cerrados y el porcentaje con acción asignada. Con eso puedes saber si la matriz está simplemente rellenada o si también se está gestionando.

Interpreta el reparto por nivel

Los contadores de Bajo, Medio, Alto y Crítico te permiten ver si la concentración de riesgo está en casos leves o en incidencias que requieren respuesta inmediata. El semáforo general textual cambia según existan riesgos críticos o altos, así que sirve como aviso rápido para priorizar la revisión.

Si el resumen marca rojo o naranja, el siguiente paso no es ampliar la lista, sino revisar las filas con prioridad más alta y comprobar si tienen acción y fecha objetivo.

Revisa los campos que tienen validación

La matriz exige valores enteros de 1 a 5 en Probabilidad, Impacto y Riesgo residual. Si introducís un dato fuera de ese rango, la lectura deja de ser coherente con la escala prevista y el nivel calculado pierde sentido.

Comprueba que el cálculo pueda hacerse

El Nivel de Riesgo solo se calcula si probabilidad e impacto tienen valor. Si dejas uno de los dos en blanco, la fila no generará una clasificación útil y quedará incompleta para el resumen y para la prioridad.

• Si el riesgo está sin responsable, luego no podrás atribuir seguimiento de forma clara.
• Si no completas el estado, el resumen no reflejará bien qué está abierto o cerrado.
• Si la acción queda vacía, el porcentaje con acción asignada empeorará aunque el riesgo exista.

La revisión depende del ritmo real de cambios

No hace falta esperar a una fecha fija: la frecuencia de revisión depende de cuántos riesgos nuevos entren, cuántos cambien de estado y cuántos pasen de un nivel a otro. Si el movimiento es alto, conviene revisar la matriz y el resumen con más frecuencia.

Ajustes seguros y límites del archivo

Puedes modificar con seguridad los valores de las listas auxiliares para adaptarlos a tu organización, siempre sin tocar la lógica de la matriz. También puedes usar el filtro automático de la tabla y la impresión de la hoja para sacar solo el tramo que te interese.

Cuando necesites un seguimiento más avanzado, con más flujos de aprobación o con históricos complejos, esta plantilla deja de ser suficiente y conviene pasar a una herramienta específica de gestión de riesgos.